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2020年期貨從業資格《期貨法律法規》考試試題精選四

來源:233網校 2019年12月2日

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2020年期貨從業資格《期貨法律法規》考試試題精選四

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【單選題】根據《期貨交易管理條例》,審批設立期貨交易所的機構是()。

A.國務院財務部門

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.國務院商務主管部門

參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理條例》第六條規定,審批設立期貨交易所,由國務院期貨監督管理機構審批。

【單選題】除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格,由()依法核準。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.任意中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

參考答案:D
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定,除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格,由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。

【單選題】下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述,錯誤的是()。

A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的,期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門,對期貨投資咨詢業務實行統一管理

C.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機制,并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

參考答案:D
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十五條第二款規定,期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務,故選項D錯誤。

【單選題】在金融期貨投資者適當性制度中,期貨公司在對投資者進行綜合評估時,評估不涉及()。

A.基本情況

B.財務狀況

C.誠信狀況

D.婚姻狀況

參考答案:D
參考解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條第二款規定,期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外,還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引,對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估,不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立交易編碼。

【多選題】在我國,交割倉庫不得有的行為有()。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關的商業秘密

C.違反國家有關規定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理條例》第三十五條規定,交割倉庫不得有下列行為:(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;(四)違反國家有關規定參與期貨交易;(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

【多選題】國務院期貨監督管理機構派出機構履行監督管理職責的依據是()。

A.國務院期貨監督管理機構的授權

B.《期貨交易管理條例》的有關規定

C.期貨交易所的授權

D.中國期貨業協會的授權

參考答案:AB
參考解析:《期貨交易管理條例》第五條規定,國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權,履行監督管理職責。

【判斷題】期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格,由中國期貨業協會核準。()

A.正確

B.錯誤

參考答案:B
參考解析:根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條的規定,期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格,由中國證監會依法核準。經中國證監會授權,可以由中國證監會派出機構依法核準。

【判斷題】經國務院期貨監督管理機構批準,期貨公司可以從事期貨自營業務。()

A.正確

B.錯誤

參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理條例》第十七條規定,期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。

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