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2020年期貨從業資格《期貨法律法規》考試試題精選三

來源:233網校 2019年11月30日

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2020年期貨從業資格《期貨法律法規》考試試題精選三

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【單選題】證券公司申請介紹業務時,應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前()個月月末的風險監管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案:B
參考解析:根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條的規定,證券公司申請介紹業務應向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表。

【單選題】()按照審慎監管原則,定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會及其派出機構

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

參考答案:B
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第三十條規定,中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則,定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

【單選題】下列有關會員制期貨交易所理事會的說法,不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1~2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

參考答案:D
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條規定,理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

【單選題】從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構,應當取得()批準的業務資格。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨業協會

C.期貨交易所

D.證券交易所

參考答案:A
參考解析:《期貨交易管理條例》第二十二條規定,從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構,應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格,具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

【多選題】證券公司介紹其()開立期貨賬戶的,應當將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。

A.實際控制人

B.獨立董事

C.控股股東

D.負責證券業務的高管人員

參考答案:AC
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案,并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

【多選題】在金融期貨自然人投資者適當性綜合評估中,對投資者基本情況的評估包括()。

A.專業技能

B.年齡

C.學歷

D.收入

參考答案:BC
參考解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十三條規定,投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面。

【判斷題】期貨交易所會員的保證金不足時,期貨交易所應當立即將該會員的期貨合約強行平倉。以防風險。()

參考答案:
參考解析:《期貨交易管理條例》第三十四條規定,期貨交易所會員的保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

【判斷題】期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布。()

參考答案:
參考解析:根據《期貨交易管理條例》第32條的規定,期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布。

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