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2019年11月基金从业考试《基金法律法规》考情分析

来源:233网校 2019年11月25日

11月基金统考结束,233统计了部分考生回忆真题,分析出单个真题的考点,后续要参加基金从业考试的考生可收藏本文,参考复习。具体考点看下列表格。

一、各章节分值比重

章节1234516202122242526
比重2%8%3%10%8%17%12%5%13%5%7%10%

二、各类考点分值占比

分类掌握理解了解
占比57%40%3%

三、基金法律法规详细考点

序号考点考纲要求
1第一章第一节金融市场的构成要素理解
2第二章第二节基金登记了解
3第二节证券投资基金的运作与参与主体理解
4第二节中国证券投资基金业协会理解
5第二节基金行业的主要参与者理解
6第六节证券投资基金在金融体系中的地位理解
7第三章第一节证券投资基金的分类掌握
8第六节ETF基金理解
9第四章第三节基金监管人的监管内容掌握
10第四节持有人大会掌握
11第四节基金销售活动的监管掌握
12第四节公募基金的运作的监管掌握
13第五节契约型私募基金合同必备条款掌握
14第五节非公开募集基金的投资运作行为规范掌握
15第五章第一节职业道德的含义理解
16第一节职业道德与法律的区别理解
17第二节“诚实守信”基本原则的含义与要求掌握
18第二节基金职业道德规范掌握
19第二节基金职业道德的基本要求掌握
20第十六章第一节基金认购的概念掌握
21第一节基金的募集程序掌握
22第一节基金合同生效的条件掌握
23第一节基金产品注册制度改革了解
24第二节封闭式基金的上市与交易理解
25第二节ETF基金理解
26第二节基金巨额赎回的处理理解
27第二节开放式基金赎回掌握
28第二节基金赎回费用结构掌握
29第二节开放式基金巨额赎回的认定及处理理解
30第二十章第一节基金信息披露的内容掌握
31第二节基金托管人的信息披露理解
32第三节招募说明书理解
33第四节基金上市交易公告书的相关规定理解
34第四节基金偏离度公告理解
35第四节定期公告理解
36第五节QDII信息披露的特殊规定理解
37第二十一章第一节基金销售机构的主要类型掌握
38第二节基金销售机构的准入条件掌握
39第二节基金销售机构的职责规范掌握
40第二十二章第二节基金宣传推介材料的禁止性规定掌握
41第二节宣传推介材料的报备流程理解
42第二节基金宣传推介材料规范掌握
43第三节宣传推介材料业绩登载规范掌握
44第四节基金销售适用性与投资者适当性掌握
45第四节基金销售适用性和投资者适当性要求掌握
46第四节基金销售渠道审慎调查理解
47第六节投资冷静期掌握
48第二十四章第二节基金管理人的机构设置掌握
49第二节基金管理人的机构设置掌握
50第三节基金管理公司风险管理的职责掌握
51第二十五章第一节内部控制制度的目的掌握
52第四节内部控制的主要内容理解
53 内部控制制度的目的掌握
54第四节信息技术控制理解
55第二十六章第一节合规管理掌握
56第一节合规管理的目标掌握
57第一节基金管理人合规管理的基本原则掌握
58第二节合规管理相关部门的合规责任理解
59第四节合规风险管理理解
60第四节合规风险的种类掌握
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