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基金法律法规时间考点全在这里,收藏后太让人省心了-下

来源:233网校 2020年4月10日

时间知识考点,历年考题也是比较容易出题的,为了便于大家学习,233网校老师将基金法律法规关于时间知识考点都进行了汇总和总结,大家务必要收藏好,这样会为你省去很多的时间 并不断强化此知识点。

一、基金信息披露的时间限制

临时披露

发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告,2日内应进行披露

定期报告

基金管理人应当在每年/上半年/每季度结束之日起90日/60日/15日内,编制完成基金年度/半年度/季度报告

基金管理人的信息披露义务

(1)基金份额发售的3日前,登载基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料

(2)基金合同生效的次日,登载合同生效公告。

(3)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,登载招募说明书。

(4)基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。

(5)封闭式基金至少每周公告一次资产净值和份额净值。

(6)每年结束后90日内,披露年度报告;上半年结束后60日内,披露半年度报告;每季度结束后15个工作日内,披露季度报告。

(7)重大事件应在2日内编制并披露临时报告书。

(8)应提前30日公告公布召开持有人大会。

基金托管人的信息披露义务

(1)在基金份额发售3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上;

(2)发生涉及托管业务的重大事件之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案

二、基金资料保存期限

基金销售机构

(1)客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。

(2)与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

基金销售机构反洗钱

(1)大额交易发生在5个工作日,向中国反洗钱监测分析中心报告。

(2)可疑交易在发生后的10个工作日,向中国反洗钱监测分析中心报告。

客户资料保存

客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年,交易记录应自交易记账当年计起至少保存5年。

投资者评估

投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估。

基金信息保存

客户交易终端信息和开户资料≥20年;监控录像≥6个月;业务关系资料≥15 年

三、其它时间

宣传推介材料业绩登载规范

(1)不足6个月,不可登载过往业绩;

(2)6个月以上但不满1年,登载生效之日起计算的业绩;

(3)1年以上但不满10年,登载所有完整会计年度的业绩;

(4)10年以上,登载最近10个完整会计年度的业绩。

中国证监会对基金托管人的监管措施

(1)责令整改措施。整改后,向监管机构提交报告,应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

(2)取消托管资格:连续3年没有开展基金托管业务;违反《证券投资基金法》且情节严重。

(3)基金托管人职责终止

①被取消资格,被基金份额持有人大会解任;

②依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

③终止后,在6个月内选举新托管人

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